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證劵商轉型為投資銀行之探討—以證劵商轉投資法律問題為中心

為了解決美好證券大慶的問題，作者姜晴 這樣論述：

本文從介紹我國主管機關放寬證劵商轉投資之限制談起，以控管開放證劵商轉投資後可能發生之法律風險為本文的研究主軸，而析論我國現行證劵商退場法制之不足、缺漏，且借鑑美國多德--弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)第2章之「有序清算法制(orderly liquidation authority)」，從而為野人獻曝之舉，試提修法芻議。本文共六章，茲分別簡述如下：第一章：主要就本文之研究動機、目的、範圍、架構、方法、限制為說明，以利閱者對本文有初步之認識。第二章：首先介紹投資銀行之源起、角色、種類、定義及其所經營之主要業務範圍等，其次簡介美國、中國大陸及臺灣之主要上市法制，俾淺述證劵商/投資銀行

之於上市的作用，以檢視我國證劵商所扮演的角色是否到位。第三章：本章第一節簡述我國證劵商之定義及其業務範圍，第二節介述我國一般轉投資之意義、法令、對象及其限制，第三節彙述我國證劵商轉投資之法源、種類、對象及其限制並為小結。第四章：首先自經濟學觀點論述監管之必要性，其次淺介美國證劵監管立法之百年變遷與證劵立法體系，最末詳介多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)關於證劵監管的主要規範，俾利後續探討。第五章：本章自利益衝突之緣起及學理說起，首先分別介述美國與我國防範利益衝突的法制，其次論及大而不能倒(TBTF)之存廢，再者詳述美國之「有序清算法制」，且比較多德-弗蘭克法案(Dodd-Fran

k Act)與聯邦存款保險法(Federal Deposit Insurance Act)、美國聯邦破產法(US Bankruptcy Code)之清算法制，及多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)之「有序清算法制」與我國破產法的異同，並論我國證劵商退場法制之現況與闕漏，從而為拋轉引玉之舉，試提修法芻議，末者簡論證劵商對於經營失敗的投資公司救助義務「實力本源(source of financial strength)」之界限，並淺言我國證劵商轉投資可能對於小股東、債權人之影響，及「經營判斷法則」之推定可否適用於「控制公司」與「從屬公司」間等議題。第六章：吾人不想把前五章的內容扼要地再

重述一遍，僅以簡短的展望之語作結。