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證券交易法解題書(1、2試)(二版)

為了解決違反證券交易法的問題，作者曉墨 這樣論述：

　　◎體系表：本章爭點一目了然，方便記憶及複習。 　　◎前言：建立立法理由模板，實例題加分，與隔壁同學高下立判。 　　◎爭點羅列：主題是以在國考上必須要會的爭點，不論複習或臨時抱佛腳，都十分受用。 　　◎參考模板：筆者考試的精華，一年4榜的好夥伴，通通與你分享。 　　◎考題收錄：收錄110-105年司律1、2試及研究所考題，附上解題架構與擬答，練習之餘也可調整自我解題架構。"

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COVID-19新冠疫情對財報公告時間落差的影響：兼論董事會的功能

為了解決違反證券交易法的問題，作者鄭宇茵 這樣論述：

本文欲探討新冠疫情期間企業發生財務報表公告時間延遲之可能，並考量疫情期間董事會特性對於企業財務報表公告時間造成之影響。本研究蒐集2013年至2020年間台灣上市櫃企業資料，共計11,219筆有效樣本資料，並透過迴歸分析，結果發現企業財務報表在新冠疫情期間發生公告延遲現象難以證實；另一方面，本研究結果無法證實疫情期間具有健全董事會功能的企業，較不會發生財務報表公告時間變動現象。並且研究發現，良好的董事會制度，係企業財務報表制度的重要關鍵。除了上述發現，本文實證結果證實，具規模的企業可如期公告財務報表；營業虧損的企業會延遲公告財務報表；企業有良好審計品質，可避免財務報表公告延遲一事；當會計師給予

企業無保留意見，不會有財務報表公告延遲之現象。

真心話暢活人生：一秒都不後悔的超強生存法則

為了解決違反證券交易法的問題，作者堀江貴文 這樣論述：

★2016年上半年日本暢銷書排行第1位，累積銷售突破33萬本★ （oricon新書部門、日販新書‧nonfiction部門）   　　▼絕不受他人影響的堀江貴文人生使用說明書▼   　　說想說的話、做想做的事，活得真正隨心所欲的人，有多少呢？   　　為什麼很多真心話都被我們藏在心底、在難以啟齒的同時還強迫自己去虛假地應和他人呢？ 　　為什麼心中的夢想在經過他人的批評和勸阻後，就理所當然悄無聲息地消失殆盡了呢？   　　面對周圍的朋友、職場的上司、意見不合的親人……即便內心有自己的一套想法，然而礙於種種旁人的眼光，最終還是默默地閉上了嘴巴、甚至埋葬了自己的夢想。   　　但是，不能說真心話

的理由真的存在嗎？ 　　有即便努力也辦不到的事嗎？ 　　不說真心話的結果、默默放棄的夢想，給你帶來什麼好處了嗎？   　　活力門的前董事長堀江貴文告訴你，「說真心話就會有不妙的事情發生」其實是自己一廂情願的想法！還有那些想做卻辦不到的原因也通通都是藉口！說想說的話，做想做的事其實沒有那麼難。時間、家庭、金錢、專業技能……等等問題，在這千變萬化又有趣的時代，解決的方法有百百種，並不能成為阻礙你腳步的真正理由。   　　堀江貴文自己的事業從網路服務、付費電子報、親手製作液態燃料火箭、再到交流沙龍，跨度令人嘆為觀止。他認為世界上的事只分兩種──「做」與「不做」的事。   　　書中是他每天能擠出時間、

優化生活、拼盡一切成功的不二法門。當然除了這些訣竅，我們還需要「馬上行動的幹勁」。剩下的就是對自己所喜愛的事物放手一搏了。你會發現到了堀江貴文這裡，沒有什麼事是真正辦不到的。   　　希望本書能為每個因夢想而蠢蠢欲動的人推一把手。   　　【堀江貴文的真心話】 　　或許本書有些地方言之過火，會被認為多管閒事。反正迅速讀過、有所覺察後再丟掉本書，我認為是最為理想的。

論銀行法下收受投資規範之研究

為了解決違反證券交易法的問題，作者許鍾泰 這樣論述：

違法吸金在社會當中時有所聞，一旦發生違法吸金都屬重大金融犯罪，且犯罪所得往往動輒數千萬，甚至十幾億，因此認為有研究違法吸金罪相關議題之必要。首先本文先釐清銀行法第29條之1之構成要件，並檢視此規範是否造成證券交易法適用上之阻礙，釐清其問題之核心，其中會援引美國聯邦最高法院在SECv. W.J. Howey一案所採取的「Howey Test審查標準」以釐清金融商品法規範之類別，進而決定其應適用之法律。並於實務案例分析時以我國－「大湖遊樂區土地開發案」、「Asia Fire 公司海外投資案」二案為例，探討目前銀行法第29條之1之規定是否恰當，希冀可作為未來法規上之調整參考依據。最後，本文認為依立

法目的來看「收受投資」應屬證券交易法上所稱的投資契約，但為了使投資契約規範更加完善，主管機關應先將具有收受投資之性質的投資契約核定為證券交易法上之有價證券，或將美國聯邦最高法院所提出的「Howey Test審查標準」廣泛利用，不要侷限在於「具證券性質之虛擬通貨」之審查，並同時刪除銀行法第29條之1視為收受存款的規定，往後遇到此類情形應依違反證券交易法第6條（有價證券）以及證券交易法第22條第1項（非法募集或發行有價證券），進而構成證券交易法第174條第2項之規定，來加以規範較為合理。